Procedura de acordare si de retragere a autorizatiei unei SSIF

Trimis la data: 2014-01-10 Materia: Drept Nivel: Liceu Pagini: 13 Nota: / 10 Downloads: 0
Autor: Pisica irina Dimensiune: 26kb Voturi: Tipul fisierelor: doc Acorda si tu o nota acestui referat: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
vezi mai multe detalii vezi mai putine detalii
Raporteaza o eroare
Orice entitatea care intentioneaza sa solicite C.N.V.M. autorizarea ca societate de servicii de investitii financiare (S.S.I.F.) poate consulta, in prealabil, C.N.V.M. cu privire la indeplinirea conditiilor prevazute de Legea nr. 297/2004 si de Regulamentul nr. 32/2006.
Serviciile de investitii financiare ce pot fi prestate de S.S.I.F.-uri, institutii de credit precum si de intermediari din state membre sau nemembre sunt urmatoarele :
1. servicii principale (servicii si activitati de investitii):
a) preluarea si transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor in contul clientilor;
c) tranzactionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;

) pastrarea in siguranta si administrarea instrumentelor financiare in contul clientilor, inclusive custodia si servicii in legatura cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garantiilor
b) acordarea de credite sau imprumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzactii cu unul sau mai multe instrumente financiare, in cazul in care societatea de servicii de investitii financiare este implicata in tranzactie;

c) consultanta acordata entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala si aspecte conexe acesteia, precum si consultanta si servicii privind fuziunile si achizitiile unor entitati;
d) servicii de schimb valutar in legatura cu activitatile de servicii de investitii prestate;
e) consultanta cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate intelegandu-se cercetare pentru investitii si analiza financiara sau orice forma de recomandare generala referitoare la tranzactiile cu instrumente financiare;

f) servicii in legatura cu subscrierea de instrumente financiare in baza unui angajament ferm;g) serviciile si activitatile de investitii, precum si serviciile conexe de tipul celor prevazute la pct. 1 si 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse in art. 2 pct. 1 lit. e) si h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a reglementarilor C.N.V.M. in vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene, in cazul in care acestea sunt in legatura cu prevederile privind serviciile principale si conexe.

In vederea obtinerii autorizatiei de functionare, o S.S.I.F. trebuie sa indeplineasca atat conditiile prevazute in Titlul II, Capitolul III din Legea nr. 297/2004, precum si urmatoarele cerinte:
a) S.S.I.F. trebuie sa fie administrata de un consiliu de administratie format din cel putin 3 membri, iar conducerea efectiva a acesteia trebuie sa fie asigurata de cel putin doua persoane indeplinind conditiile prevazute la art. 14 din Legea nr. 297/2004;

Stiri
  • pag. 1
  • pag. 2
  • pag. 3
  • pag. 4
  • pag. 5
  • pag. 6
  • pag. 7
  • pag. 8
  • pag. 9
  • pag. 10

Nota explicativa
Referatele si lucrarile oferite de Referate.ro au scop educativ si orientativ pentru cercetare academica.

Iti recomandam ca referatele pe care le downloadezi de pe site sa le utilizezi doar ca sursa de inspiratie sau ca resurse educationale pentru conceperea unui referat nou, propriu si original.

Referat.ro te invata cum sa faci o lucrare de nota 10!
Linkuri utile
Programeaza-te online la salonul favorit Descarca gratuit aplicatiile pentru iOS si Android Materiale educative Jocuri Cele mai tari jocuri de pe net Referate scoala Resurse, lucrari, referate materiale pentru lucrari de nota 10
Toate imaginile, textele sau alte materiale prezentate pe site sunt proprietatea referat.ro fiind interzisa reproducerea integrala sau partiala a continutului acestui site pe alte siteuri sau in orice alta forma fara acordul scris al referat.ro. Va rugam sa consultati Termenii si conditiile de utilizare a site-ului. Informati-va despre Politica de confidentialitate. Daca aveti intrebari sau sugestii care pot ajuta la dezvoltarea site-ului va rugam sa ne scrieti la adresa webmaster@referat.ro.